证券公司监督管理条例 证券公司监督管理条例颁布时间的介绍

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证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。

为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规,制定本办法。

你好,在公司不出示公司的账簿时 *** 认为公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的话就会按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

其中,《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第六项规定:证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是...

1、《期货公司监督管理办法》第六十九条规定,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

2、A、B两项,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金;C项,客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立,分别管理。

3、参考解析:根据《汽车金融公司管理办法》的规定,经银监会批准,汽车金融公司只可以接受境外股东及其所在集团在华全资子公司和境内股东三个月(含)以上定期存款。

4、【答案】:D 选项A,“证券公司”依法承担适当性管理义务;选项B,普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合规定,不存在误导、欺诈等情形;选项C,投资者保护机构禁止以“有偿方式”公开征集股东权利。

5、下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是( )。

国务院证券监督管理机构依法对全国市场实施集中统一监督管理

1、《证券法》第七条规定:“国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。”故正确答案为A。

2、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

3、国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。法律依据 《中华人民共和国证券法》第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

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