金融管制2017 金融管制逐步放松详细介绍
2024.01.21 20 0
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求银监会【2017】5号文《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知...
一）坚持即查即改。各银行业金融机构要把整治银行业市场乱象作为一项常态化的重点工作，与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合，同研究、同部署、同落实。
据报道，事实上当天银监会就印发了《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》（5号文），要求组织全国银行业集中整治市场乱象。据了解，该工作由银监会现场检查局牵头，梳理了王朝弟提到的十大方面的乱象。
出台《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》，对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员、廉政风险、监管行为、内外勾结违法、非法金融活动“十大乱象”。
2017年银行业盘点要点有哪些?
1、二）风险与收益 本书所称收益是指商业银行通过发放贷款、进行投资、开展金融产品交易，为客户提供金融服务所获得的盈利。
2、抽样盘点可针对仓库、料件属性、仓库管理员等不同方向进行。\x0d\x0a（2）临时盘点：因为特定目的对特定料件进行的盘点等。
3、主要包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。
4、资产盘点包括的要点有真实、准确、完整、清楚以及统一等。盘点就是定期或不定期地对公司的资产、存货进行全部或部分的清点，以确实掌握该期末的企业存货数量、价值，并因此加以改善，加强管理。
5、财务/会计错误 文件/合同缺陷。主要表现为抵押权证、房产证丢失等。产品设计缺陷 错误监控/报告。
6、人民法院因审理或执行案件，人民检察院、公安机关因查处经济违法犯罪案件，需要向银行查询企事业单位、机关、团体与案件有关的银行存款或查阅有关的会计凭证、账簿等资料时，银行应积极配合。
银行专业资格2017法律法规知识点之银行业监督管理法
银监会监管对象：银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。（2）银监会监管权力：非现场监督、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。
中国人民银行在特定情况下的检查监督权 《中国人民银行法》第34条规定，当银行业金融机构出现支付困难，可能引发金融风险时。为了维护金融稳定，中国人民银行经国务院批准，有权对银行业金融机构进行检查监督。
法律客观：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。
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